Finden Sie heraus, wo in Ihren Prozessen und Inhalten KYC-Schwachstellen vorhanden sind

Indem es Finanz­instituten hilft, die komplexen Interaktionen zwischen Kunden, Mitarbeitern, Prozessen und Content aufzudecken, schafft ABBYY Timeline die Voraus­setzung für die Sammlung der richtigen Daten, um sich ein klares Bild der gesamten Prozesse, von Schwach­stellen und Verbesserungs­möglich­keiten zu machen und ein kontinu­ierliches Monitoring von Compliance-Kriterien zu ermöglichen.

KYC beginnt beim ersten Kontakt mit einem Kunden, bei der Konto­eröffnung und den für die Authenti­fizierung des Kunden verwendeten Dokumenten. Wird der Onboarding-Prozess mit dem Prozess der Kunden­interaktionen insgesamt verknüpft, können verdächtige Aktivitäten schon früh bemerkt werden. Die Lösungen ABBYY FlexiCapture und Vantage können Banken helfen, ihre Dokumenten­verarbeitung für das Kunden-Onboarding gemäß KYC-Richtlinien und Best Practices zu automatisieren.

Anders als Process Mining und andere Ansätze, die nur darstellen, wie der Prozess aussieht, deckt ABBYY Timeline die wichtigen Dimensionen der Interaktionen zwischen Mensch und Content auf – die Stellen, an denen Kunden und Mitarbeiter die Initiative ergreifen und kritischen Content eingeben, prüfen und über seine weitere Verwendung entscheiden. Durch die Identi­fizierung der Arten und Interaktions­muster von Content können verdächtige Aktivitäten erkannt und aufgezeigt werden.

Schlupflöcher im Prozess und anfällige Dokumente sind die wahrschein­lichsten Schwach­stellen von Banken gegenüber potenziellen Straftaten und Betrugs­versuchen. ABBYY hilft Banken, diese Schwach­stellen frühzeitig zu erkennen und zu beheben, durch das nötige Prozess­bewusstsein und eine intelligente Dokumenten­verarbeitung, die die Authentizität von Dokumenten schon während der Eingabe feststellen kann.